Hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu là gì?

Việc phát hành trái phiếu có những rủi ro nhất định. Chính vì vậy cơ quan phát hành trái phiếu và tổ chức bão lãnh ký với nhau Hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu để hạn chế rủi ro. Vậy Hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu là gì? Mời quý bạn đọc theo dõi bài viết dưới đây của Công ty luật ACC để tìm câu trả lời.

Bạn đang xem: Hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu là gì?

1. Hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu là gì?

Hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu là sự thỏa thuận giữa tổ chức phát hành với tổ chức bảo lãnh phát hành về việc bảo lãnh phát hành trái phiếu. Hợp đồng là cơ sở pháp lý để giải quyết những tranh chấp phát sinh trong quá trình thực hiện hợp đồng và là căn cứ để ràng buộc quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng.

• Nội dung chính của hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu bao gồm:
• Thông tin của các bên tham gia hợp đồng
• Điều khoản, điều kiện về của trái phiếu
• Phân phối trái phiếu
• Thanh toán tiền mua trái phiếu
• Phí bảo lãnh
• Quyền và trách nhiệm của các bên tham gia hợp đồng
• Hiệu lực của hợp đồng
• Điều khoản về tranh chấp hợp đồng.

2. Mẫu hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu

HỢP ĐỒNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU

Số: … /HĐĐL

Hôm nay, ngày ……. tháng …….. năm ……….. Tại …………………………………………………………………….

Chúng tôi gồm:

I. Cơ quan phát hành trái phiếu (dưới đây gọi là Bên phát hành)

– Tên tổ chức phát hành: ……………………………………………………………………………………………………..

– Địa chỉ: …………………………………………………………………………………………………………………………

– Tài khoản số: ……………………………………………. Tại: ……………………………………………………………..

– Người đại diện hợp pháp: (Họ tên, chức vụ, địa chỉ): ………………………………………………………………..

II/ Tổ chức bảo lãnh chính

– Tên tổ chức bảo lãnh chính: ……………………………………………………………………………………………….

– Địa chỉ: ………………………………………………………………………………………………………………………….

– Tài khoản số: …………………………………………………Tại: ………………………………………………………….

– Người đại diện hợp pháp: (Họ tên, chức vụ, địa chỉ): ………………………………………………………………..

Sau khi thống nhất, hai bên cùng nhau ký kết Hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu với các nội dung sau đây:

Điều 1. Các điều khoản, điều kiện của trái phiếu

Xem thêm : Nốt ruồi vành tai trái nam: giải mã chi tiết về sức khỏe, tài chính và tình cảm

1. Mã trái phiếu: ………………………………………………………………………………………………………………..

2. Mệnh giá trái phiếu: ………………………………………………………………………………………………………..

4. Lãi suất danh nghĩa trái phiếu: …………………………………………………………………………………………..

3. Kỳ hạn trái phiếu: …………………………………………………………………………………………………………..

4. Khối lượng trái phiếu nhận bảo lãnh: …………………………………………………………………………………..

5. Phương thức thanh toán gốc, lãi: ………………………………………………………………………………………

Điều 2. Phân phối trái phiếu

Tên tổ chức bảo lãnh Mã trái phiếu Kỳ hạn Ngày phát hành Ngày đáo hạn Số lượng đăng ký

Điều 3. Thanh toán tiền mua trái phiếu

1. Thời gian thanh toán tiền mua trái phiếu là trước 2 giờ chiều ngày ……

2. Tài khoản thanh toán tiền mua trái phiếu là …..:

+ Số tài khoản:

+ Tên chủ tài khoản:

+ Nơi mở tài khoản:

Điều 4. Quyền lợi và trách nhiệm của tổ chức bảo lãnh chính

1. Phân phối trái phiếu nhận bảo lãnh cho các thành viên thuộc tổ hợp bảo lãnh theo số lượng đăng ký tại Điều 2 Hợp đồng này.

2. Được hưởng phí bảo lãnh phát hành trái phiếu theo quy định tại Thông tư số ………………………………….. về phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước đối với phần trái phiếu nhận bảo lãnh

3. Thanh toán toàn bộ tiền mua trái phiếu nhận bảo lãnh của tổ hợp bảo lãnh theo quy định tại Điều 1 Hợp đồng này. Việc thanh toán được thực hiện theo quy định tại Điều 2 Hợp đồng này.

4. Trường hợp thanh toán chậm, tổ chức bảo lãnh chính có trách nhiệm thanh toán tiền lãi phạt trả chậm theo quy định tại ………………………………… về phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước.

Xem thêm :

Điều 5. Quyền lợi và trách nhiệm của tổ chức phát hành

1. Thanh toán phí bảo lãnh phát hành trái phiếu cho tổ chức bảo lãnh chính theo quy định tại …………………………. về phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước.

2. Theo dõi thanh toán tiền mua trái phiếu của tổ chức bảo lãnh chính để thông báo cho Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán …………………, đảm bảo việc đăng ký, lưu ký, niêm yết trái phiếu theo quy định tại ……………………….. về phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước.

3. Thanh toán lãi, gốc trái phiếu đến hạn cho các thành viên tổ hợp bảo lãnh theo quy định tại Thông tư số …………………………..

Điều 6. Các cam kết khác …

Điều 7. Khiếu nại, tranh chấp

Mọi khiếu nại, tranh chấp, vi phạm hợp đồng của các bên xử lý theo quy định hiện hành.

Điều 8. Hiệu lực thi hành

– Hợp đồng này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký

– Hợp đồng có hiệu lực thi hành cho đến khi tổ chức bảo lãnh chính thực hiện thanh toán toàn bộ tiền mua trái phiếu nhận bảo lãnh, phân phối cho các thành viên của tổ hợp bảo lãnh theo quy định tại Điều 1 Hợp đồng này, và tổ chức phát hành thông báo cho Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán ………………… để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, niêm yết trái phiếu theo quy định tại Thông tư số ……………………….. về phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước.

Hợp đồng này được lập 02 bản có giá trị như nhau, mỗi bên giữ 01 bản./.

ĐẠI DIỆN BÊN PHÁT HÀNH ĐẠI DIỆN BÊN BẢO LÃNH CHÍNH

(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

TẢI MẪU HỢP ĐỒNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU TẠI ĐÂY

3. Các câu hỏi thường gặp

3.1 Cách ghi hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu đúng cách?

Hình thức và nội dung của hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu phải đúng như quy định tại Thông tư số 111/2015/TT-BTC, ngày 28/7/2015 của Bộ Tài chính về phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước.

3.2 Bảo lãnh phát hành trái phiếu là gì?

Bảo lãnh phát hành trái phiếu là việc cam kết với tổ chức phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ trái phiếu của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số trái phiếu còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng tối đa để phân phối số trái phiếu cần phát hành của tổ chức phát hành.

3.3 Hoạt động đầu tư trái phiếu là gì?

Hoạt động đầu tư trái phiếu là thực hiện một giao dịch cho vay với người đầu tư trái phiếu là người cho vay và người phát hành trái phiếu (Chính phủ, doanh nghiệp, ngân hàng hay tổ chức tài chính) là người đi vay. Nhà phát hành có nghĩa vụ phải thanh toán cho trái chủ theo các cam kết nợ được xác định trong hợp đồng vay. Chính vì vậy, có thể nói trái phiếu là một công cụ tuyệt vời để tạo ra thu nhập và đầu tư trái phiếu được coi là sự đầu tư an toàn, đặc biệt là khi so sánh với đầu tư cổ phiếu.

Để biết thêm thông tin cụ thể về hoạt động đầu tư trái phiếu. Kính mời quý bạn đọc tham khảo thêm Bài viết Hoạt động đầu tư kinh doanh trái phiếu

Trên đây là giải đáp của chúng tôi cho câu hỏi Hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếu là gì? Trong quá trình cần tìm hiểu và áp dụng các quy định của Luật có liên quan, nếu như quý khách hàng còn có thắc mắc hay quan tâm hãy liên hệ chúng tôi để được cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất.

Nguồn: https://luatduonggia.edu.vn
Danh mục: Tổng hợp